9月3日，美国市场监管机构对包括穆迪、标准普尔和惠誉在内的六家主要评级机构提出指控并处以罚款，理由是它们“严重失守记录”。
美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示，这六家机构因“公司及其人员在维护和保护电子通信方面的重大失误”而被罚款总额超过4900万美元。
美国三大评级机构的民事罚款金额最大，穆迪和标准普尔全球评级均同意支付2,000万美元的民事罚款，而惠誉评级同意支付800万美元。
另外三家被罚款的机构是墨西哥人力资源评级公司，A.M.Best Rating Services和Demotech，后者同意支付小得多的罚款。
美国证券交易委员会已经对数十家公司处以罚款，原因是它们未能保存记录，主要是与员工使用短信和WhatsApp等即时通讯应用程序有关。
SEC表示，所有这些公司都承认，它们的行为“违反了联邦证券法的记录保存规定”。
“在今天的行动中，委员会再次明确表示，那些付出巨大努力遵守并以其他方式配合工作人员调查的公司会得到切实的好处，”SEC执法部门副主任桑杰·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)说。
SEC表示，所有六家机构现在都“开始改进其合规政策”。
